深府辦函〔2024〕72 號

各區(qū)人民政府，市有關(guān)單位：

　　《深圳市關(guān)于加強科技倫理治理的實施方案》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向市科技創(chuàng)新局反映。

市政府辦公廳 

2024年11月9日

深圳市關(guān)于加強科技倫理治理的實施方案

　　為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》和科技部等十部委聯(lián)合印發(fā)的《科技倫理審查辦法（試行）》以及省政府辦公廳《關(guān)于加強科技倫理治理的實施方案》，健全我市科技創(chuàng)新體制機制，規(guī)范科技倫理治理，防范科技倫理風(fēng)險，保障科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全良性互動，結(jié)合我市實際，制定本方案。

　　一、總體要求

　　堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技倫理論述精神，落實省委十三屆五次全會精神和市委七屆九次全會精神，始終堅持黨對科技工作的領(lǐng)導(dǎo)，遵循國家科技倫理治理原則，按照“倫理先行、依法依規(guī)、敏捷治理、立足國情、開放合作”的治理要求，堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學(xué)規(guī)范、穩(wěn)步推進(jìn)，加快構(gòu)建多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理責(zé)任體系，塑造科技向善的文化理念和保障機制，圍繞加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，進(jìn)一步推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和未來產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)具有全球重要影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心、更好服務(wù)國家高水平科技自立自強提供堅強有力保障。

　　二、工作任務(wù)

　　（一）聚焦頂層設(shè)計，健全科技倫理治理體制

　　1.建立工作協(xié)調(diào)機制（以下簡稱“協(xié)調(diào)機制”）。協(xié)調(diào)機制負(fù)責(zé)指導(dǎo)和統(tǒng)籌推進(jìn)全市科技倫理治理體系建設(shè)，安排部署重點工作，研究解決重大科技倫理事項，接受國家科技倫理委員會、廣東省科技倫理工作協(xié)調(diào)機制的指導(dǎo)和監(jiān)督。組建專家咨詢委員會，為科技倫理重大決策提供咨詢意見。

　　協(xié)調(diào)機制辦公室設(shè)在市科技創(chuàng)新局，負(fù)責(zé)日常工作。各成員單位在其職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)做好科技倫理審查監(jiān)管、科技倫理案件調(diào)查處理、教育宣傳培訓(xùn)等工作，落實科技倫理治理要求。相關(guān)行業(yè)主管部門要建立健全本行業(yè)科技倫理治理機制，按照“誰主管，誰監(jiān)管”的原則，細(xì)化完善本行業(yè)科技倫理審查、監(jiān)管框架和制度規(guī)范等。其中，涉及市級科技計劃項目、人工智能領(lǐng)域科研活動的，由市科技創(chuàng)新局牽頭；涉及教育系統(tǒng)的，由市教育局牽頭；涉及人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)的，由市工業(yè)和信息化局牽頭；醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究的，由市衛(wèi)生健康委牽頭；其他機構(gòu)涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究的，由其行政隸屬關(guān)系主管部門牽頭；涉及食品領(lǐng)域的，由市市場監(jiān)管局牽頭；涉及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的，由市鄉(xiāng)村振興和協(xié)作交流局牽頭；涉及金融科技領(lǐng)域的，由市地方金融管理局牽頭。

　　各區(qū)（大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)）負(fù)責(zé)指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建立健全本轄區(qū)科技倫理治理機制，堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”，落實科技倫理治理要求。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門、各區(qū)按職責(zé)分工推進(jìn)，2025年6月完成）

　　2.落實創(chuàng)新主體管理職責(zé)。按照國家、省相關(guān)規(guī)定，高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等是科技倫理管理主體責(zé)任單位，相關(guān)行業(yè)主管部門要督促主體責(zé)任單位嚴(yán)格執(zhí)行科技倫理相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，建立常態(tài)化工作機制；根據(jù)實際情況設(shè)立本單位的科技倫理（審查）委員會，研究涉及生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點領(lǐng)域敏感內(nèi)容的，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會，按要求在國家科技倫理管理信息登記平臺進(jìn)行登記，并為其獨立開展工作提供必要條件；加強科技活動全流程科技倫理監(jiān)督管理，建立健全科技倫理風(fēng)險評估、審查質(zhì)量控制、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置等機制，加強對需要開展倫理審查復(fù)核的科技活動動態(tài)跟蹤、風(fēng)險評估和倫理事件應(yīng)急處置，制定完善相關(guān)查處規(guī)定，及時主動、依法依規(guī)對本單位科技倫理違規(guī)行為進(jìn)行查處。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，2025年6月完成）

　　3.發(fā)揮科技類社會團(tuán)體作用。相關(guān)行業(yè)主管部門積極推動相關(guān)學(xué)會、協(xié)會、研究會等科技類社會團(tuán)體發(fā)揮作用，引導(dǎo)本行業(yè)科技人員積極踐行科技倫理行為規(guī)范，促進(jìn)行業(yè)自律，營造良好學(xué)術(shù)氛圍，鼓勵科技類社會團(tuán)體積極組織科技倫理知識普及。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)、持續(xù)推進(jìn)）

　　4.引導(dǎo)科技人員加強自律。科技人員要主動學(xué)習(xí)科技倫理知識，增強科技倫理意識，自覺踐行科技倫理原則，堅守科技倫理底線，堅決抵制并主動報告違背科技倫理要求的行為。科技項目（課題）負(fù)責(zé)人對本項目（課題）嚴(yán)格按照倫理審查批準(zhǔn)的范圍開展研究，做好全過程倫理管理，發(fā)布、傳播和應(yīng)用涉及科技倫理敏感問題的研究成果時遵守相關(guān)規(guī)定。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　（二）聚焦制度保障，強化科技倫理審查監(jiān)管

　　5.提高科技倫理治理標(biāo)準(zhǔn)化法治化水平。加強調(diào)查研究，結(jié)合深圳實際，制定并完善生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點領(lǐng)域的科技倫理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)試點示范，強化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用監(jiān)督。推動在相關(guān)科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域立法中明確對科技倫理監(jiān)管、違規(guī)查處等治理工作的規(guī)定。（市發(fā)展改革委、市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市司法局、市衛(wèi)生健康委、市市場監(jiān)管局及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　6.加強科技倫理監(jiān)管及風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)加強我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和未來產(chǎn)業(yè)等重點方向的科技倫理監(jiān)管工作，探索建立基于風(fēng)險的分級分類審查與監(jiān)管機制，結(jié)合實際情況開展現(xiàn)場檢查，督促問題整改，提高治理水平，助力合成生物、智能機器人、細(xì)胞與基因等未來產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。對需要開展倫理審查復(fù)核的科技活動加強監(jiān)管，按規(guī)定組織專家復(fù)核。加強對生命科學(xué)、腦科學(xué)與類腦研究、人工智能等科技前沿領(lǐng)域的發(fā)展動態(tài)跟蹤，及時對科技創(chuàng)新可能帶來的規(guī)則沖突、社會風(fēng)險和倫理挑戰(zhàn)進(jìn)行研判，提出對策，推動各科技活動單位建立科技倫理風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制。

　　市級科技計劃項目的科技倫理監(jiān)管須全面覆蓋指南編制、項目申報、立項評審、計劃實施、結(jié)題驗收、監(jiān)督評估等各個環(huán)節(jié)。按照省相關(guān)規(guī)定對涉及生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點領(lǐng)域和對社會、環(huán)境具有潛在威脅（如生物安全、信息安全等）的市級科技計劃項目，項目負(fù)責(zé)人和項目承擔(dān)單位應(yīng)在立項前簽訂科技倫理承諾書。在申報市級科技計劃項目、科學(xué)技術(shù)獎勵和榮譽稱號時，對違背科技倫理要求的申請者予以“一票否決”。市各部門、各區(qū)（大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)）要加強其所設(shè)立的科研項目科技倫理監(jiān)管。（協(xié)調(diào)機制成員單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　7.加強科技倫理違規(guī)行為的查處。財政支持科研項目的科技倫理違規(guī)行為，由項目管理部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。其中市級科技計劃項目由市科技創(chuàng)新局負(fù)責(zé)調(diào)查處理，其余項目由財政資金歸口管理單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

　　相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本行業(yè)科技倫理違法違規(guī)行為的調(diào)查處理工作，確保科技倫理監(jiān)管覆蓋科技活動全流程；督促高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等科技活動單位設(shè)立科技倫理（審查）委員會，結(jié)合實際情況設(shè)置科技倫理崗位，履行審查職責(zé)，建立質(zhì)量控制機制，并根據(jù)國家要求進(jìn)行登記；推動壓實各科技活動單位調(diào)查處理主體責(zé)任，根據(jù)實際情況對本行業(yè)重大科技倫理違規(guī)行為獨立組織開展調(diào)查，并利用典型案例加強警示教育。相關(guān)行業(yè)主管部門、資助機構(gòu)或責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，依法依規(guī)對科技倫理違規(guī)行為責(zé)任人給予責(zé)令改正，停止相關(guān)科技活動，追回資助資金，撤銷獲得的獎勵、榮譽，取消相關(guān)從業(yè)資格，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財政性資金支持的科技活動等處理。（協(xié)調(diào)機制成員單位及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　8.嚴(yán)格科技倫理審查制度。積極落實科技倫理審查相關(guān)管理規(guī)定，開展科技活動前應(yīng)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險評估或?qū)彶椋婕叭恕嶒瀯游锏目萍蓟顒樱瑧?yīng)當(dāng)按規(guī)定由本單位科技倫理（審查）委員會審查批準(zhǔn)，不具備設(shè)立科技倫理（審查）委員會條件的單位，應(yīng)委托其他單位科技倫理（審查）委員會開展審查。

　　國際合作研究活動應(yīng)符合合作各方所在國家和地區(qū)科技倫理管理要求，通過合作各方所在國家和地區(qū)的審查。開展深港澳等科技合作項目前，必須按各合作方所在地相關(guān)規(guī)定進(jìn)行倫理審查。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工推進(jìn)）

　　9.建立科技倫理應(yīng)急審查制度。建立健全突發(fā)公共衛(wèi)生事件等緊急狀態(tài)下的科技倫理應(yīng)急審查機制，完善應(yīng)急審查的程序、規(guī)則等，提高審查效率，確保快速響應(yīng)。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　10.推動跨機構(gòu)、跨區(qū)域的科技倫理協(xié)作審查機制。支持有條件的機構(gòu)，有序推動實現(xiàn)合作項目協(xié)作審查，逐步建立跨機構(gòu)、跨區(qū)域的科技倫理審查結(jié)果互認(rèn)機制，探索建立深港澳等區(qū)域科技倫理協(xié)作審查機制。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　（三）聚焦服務(wù)體系，深入開展科技倫理宣傳普及

　　11.建設(shè)深圳市區(qū)域科技倫理平臺。支持依托深圳市生物醫(yī)學(xué)倫理審查委員會等有條件的機構(gòu)，在行業(yè)主管部門指導(dǎo)下面向生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點領(lǐng)域，建設(shè)常態(tài)化運作的集科技倫理審查、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、教育宣傳、科技倫理研究與咨詢服務(wù)等功能于一體的區(qū)域科技倫理平臺。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委、市市場監(jiān)管局及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，2025年完成）

　　12.加強科技倫理教育。將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)科本專科生、研究生教育的重要內(nèi)容，鼓勵高等學(xué)校開設(shè)科技倫理必（選）修課程，在專業(yè)課中增加科技倫理元素，鼓勵具備條件的中小學(xué)開展形式多樣的科技倫理教育，教育青年學(xué)生樹立正確的科技倫理意識。（市教育局和相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　13.深化科技倫理培訓(xùn)。針對科技人員、科技倫理（審查）委員會成員、科技管理人員等開展分級分類科技倫理培訓(xùn)，將科技倫理要求納入科技人員入職培訓(xùn)、承擔(dān)科研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動，引導(dǎo)科技人員遵守科技倫理要求，開展負(fù)責(zé)任的科技創(chuàng)新研究。（市教育局、市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委、市科協(xié)及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　14.抓好科技倫理宣傳。利用多種媒體和手段，面向社會公眾開展科技倫理普及和宣傳推廣活動，提升社會公眾科技倫理意識，營造科技向善的良好環(huán)境，加強科學(xué)普及和警示教育，確保相關(guān)信息客觀透明、實事求是。（市委宣傳部、市教育局、市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委、市科協(xié)及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　（五）聚焦人才培養(yǎng)，增進(jìn)科技倫理研究及開放交流

　　15.完善人才培養(yǎng)機制。加快培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的科技倫理人才隊伍，探索建立科技倫理實踐基地，加強培育專業(yè)化的科技倫理審查與管理專兼職人才。建立多元化的科技倫理專家?guī)欤瑸槿锌萍紓惱韺彶楹透哔|(zhì)量監(jiān)管任務(wù)儲備人才。探索建立科技人員參與科技倫理工作績效考核及評估機制，探索科技倫理專業(yè)從業(yè)人員考評機制及職業(yè)發(fā)展路徑。（市人才工作局、市教育局、市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市人力資源保障局、市衛(wèi)生健康委及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　16.推動科技倫理研究和交流。支持高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)、科技類社會團(tuán)體等，圍繞我市科技活動實踐面臨的倫理挑戰(zhàn)開展科技倫理研究和相關(guān)學(xué)術(shù)交流活動，積極參與國內(nèi)外科技倫理重大議題研討和規(guī)則制定，營造開放創(chuàng)新生態(tài)。（市科技創(chuàng)新局、市工業(yè)和信息化局、市衛(wèi)生健康委、市科協(xié)、市社科院及相關(guān)行業(yè)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)）

　　三、保障措施

　　（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。相關(guān)行業(yè)主管部門要高度重視科技倫理治理工作，加強橫向縱向協(xié)同，確保各項任務(wù)有效落實。協(xié)調(diào)機制各成員單位應(yīng)在每年1月向協(xié)調(diào)機制辦公室提交上一年度工作總結(jié)和本年度工作計劃。協(xié)調(diào)機制辦公室要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時向各成員單位通報有關(guān)情況。

　　（二）加強工作監(jiān)督。相關(guān)行業(yè)主管部門、各區(qū)（大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)）把本方案確定的各項任務(wù)納入年度工作計劃，將科技倫理工作所需經(jīng)費納入年度部門預(yù)算，加強對本行業(yè)、本轄區(qū)重要領(lǐng)域科技倫理情況的指導(dǎo)監(jiān)督，形成常態(tài)化管理機制。

　　（三）加大推進(jìn)力度。加強政府部門、科技活動單位、科技人員等科技倫理治理各類責(zé)任主體的協(xié)同聯(lián)動，強化政策解讀和宣傳引導(dǎo)，讓廣大科技活動單位、科技人員嚴(yán)格執(zhí)行國家科技倫理統(tǒng)一規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)規(guī)范開展科技倫理治理工作，將科技倫理納入常態(tài)化管理